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| 附件1 | ||||||||||
| 昆明市档案局随机抽查事项清单（共6项） | ||||||||||
| 序号 | 抽查事项名称 | 抽查依据 | 抽查主体 | 抽查范围 | 抽查标准 | 抽查比例 | 抽查频率 | 抽查方式 | 抽查内容 | 备注 |
| 1 | 对市级机关、人民团体、市属事业单位及在市工商局登记注册的各类企业贯彻执行档案法律法规情况的监督检查 | 《中华人民共和国档案法》全文； 《中华人民共和国档案法实施办法》（ 国家档案局令第5号）全文； 《机关档案工作条例》（1983年4月28日中共中央办公厅、国务院办公厅发布）全文； 《科学技术档案工作条例》（1980年12月9日国务院批准，1980年12月27日国家经济委员会、国家基本建设委员会、国家科学技术委员会、国家档案局发布）全文； 《云南省档案条例》（云南省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）全文 ； 《昆明市档案条例》（云南省第十一届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准）全文； 《档案管理违法违纪行为处分规定》（监察部、人力资源和社会保障部、国家档案局令第30号）全文。 | 昆明市档案局 | 市级机关、人民团体、市属事业单位及在市工商局登记注册的各类企业 | 《归档文件整理规则》（DA/T22-2015）； 《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2008）； 《企业档案工作规范》（DA/T42-2009）； 《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局令第8号）； 《企业文件材料归档范围和保管期限规定》（国家档案局令第10号）； 照片、声像、电子文件、实物等各种门类载体档案管理规范。 | 1.市级机关、人民团体及市属事业单位比例为10% 2.在市工商局登记注册的各类企业比例为0.2% | 1次/年 | 现场 检查 | 1.是否组织对《中华人民共和国档案法》、《云南省档案条例》等档案法律法规及有关方针、政策的宣传贯彻； 2.档案机构或者档案工作人员落实情况； 3.是否有分管档案工作的领导； 4.档案人员是否通过岗位培训，持证上岗； 5.是否建立有收集归档、安全保密、查阅利用等方面的制度； 6.是否制定有文件材料归档范围及档案保管期限表； 7.是否按期向市档案馆移交档案； 8.是否对所属机构的档案工作进行监督、指导； 9.是否存在档案归档不全、损毁、丢失、涂改、伪造及擅自转让、出卖档案等违法行为； 10.档案工作纳入发展计划、议事日程、岗位职责情况； 11.按照档案行政管理部门的安排部署开展档案工作情况。 | |
| 2 | 对市级机关、人民团体、市属事业单位及在市工商局登记注册的各类企业档案业务工作的监督检查 | 《中华人民共和国档案法》第六条、第十三条； 《中华人民共和国档案法实施办法》（国家档案局令第5号）第八条、第九条 ； 《云南省档案条例》（云南省第十届人民代表大会常务委员会第三十一次会议修订通过）全文； 《昆明市档案条例》（云南省第十一届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准）全文。 | 昆明市档案局 | 市级机关、人民团体、市属事业单位及在市工商局登记注册的各类企业 | 《电子公文归档管理暂行规定》（国家档案局令第6号）； 《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局令第8号）； 《归档文件整理规则》（DA/T22-2015）； 《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2008）； 《文书类电子文件元数据方案》（DA/T46-2009）； 《照片档案管理规范》（GB/T11821-2002）； 《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）； 《企业档案工作规范》（DA/T42-2009）。 | 1.市级机关、人民团体及市属事业单位比例为10% 2.在市工商局登记注册的各类企业比例为0.2% | 1次/年 | 现场 检查 | 一、资源建设 1.是否对各种门类、载体的档案实行了集中统一管理； 2.是否建立健全档案的收集、整理、保管、鉴定销毁、统计、保密、利用、库房管理等工作制度； 3.重大会议、重大活动结束后，对列入归档范围的文件材料是否及时整理、立卷、归档； 4.照片、声像、电子文件、音频、视频、实物材料整理归档是否齐全完整。 二、业务建设 1.是否制定了归档制度、档案分类方案、保管期限表、特殊载体档案管理规范等业务制度； 2.归档文件及案卷质量是否符合国家有关规范、标准要求； 3.档案收集、整理、保管、鉴定、销毁、利用的各种台账数据是否全面、准确，记录是否详尽； 4.是否编制了适用的档案检索工具； 5.是否编制有全宗介绍、组织沿革、大事记、产品介绍、科研成果简介、专题介绍、资料汇编等通用性编研成果。 三、信息化建设 1.是否使用档案管理软件，数据存储介质、格式是否符合要求； 2.电子文件归档是否齐全、完整，是否及时备份； 3.是否建立档案资料数据库，开展案卷级、文件级的著录、标引和档案的数字化存储工作。 四、保障条件 1.是否配备专门的档案库房或档案室； 2.是否按照满足档案安全管理的要求配备防盗、防火、防高温、防高湿、防有害生物等档案安全管理设施设备及计算机等信息化设备。 五、档案利用 是否提供档案查阅利用。 | |
| 3 | 对县（市、区）档案局（馆）的监督检查 | 《中华人民共和国档案法》全文； 《中华人民共和国政府信息公开条例》（国务院令第492号）全文； 《云南省档案条例》（云南省第十届人民代表大会常务委员会第三十一次会议修订通过）全文； 《昆明市档案条例》（云南省第十一届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准）全文； 《中华人民共和国档案法实施办法》（国家档案局令第5号）全文； 《档案管理违法违纪行为处分规定》（监察部、人力资源和社会保障部、国家档案局令第30号）全文； 《档案馆工作通则》 全文； 《各级各类档案馆收集范围规定》(国家档案局第9号令）全文； 《各级国家档案馆开放档案办法》（国家档案局令第2号 ）全文； 《各级国家档案馆馆藏档案解密和划分控制使用范围的暂行规定》（1991年9月27日国家档案局、国家保密局发布）全文； 《外国组织和个人利用我国档案试行办法》（国家档案局令第3号）全文。 | 昆明市档案局 | 县（市、区）档案局（馆） | 《云南省国家综合档案馆规范化管理示范档案馆认定办法》； 《云南省档案工作规范化管理示范档案馆及示范单位复查办法》。 | 20% | 1次/年 | 现场 检查 | 1.档案工作纳入当地社会经济发展规划和计划，制定本地档案工作规划、计划情况； 2.档案行政管理机构、编制，执法主体资格确认和行政执法队伍建设情况； 3.组织档案业务培训，档案从业人员持证上岗的情况； 4.组织档案法律法规及有关方针、政策的宣传贯传情况； 5.组织档案行政执法检查和日常的监督检查指导情况； 6.对档案违法行为进行纠正和查处的情况； 7.行政许可等其他行政职能履行情况； 8.档案工作经费列入财政预算情况； 9.收集、接收本馆保管范围档案； 10.对所保管的档案严格按照规范整理； 11.档案依法开发和利用情况； 12.对向国家捐赠重要或者珍贵档案的行为进行奖励的情况； 13.对可能导致严重损毁和不安全的有保存价值、应当保密的非国有档案进行征购的情况； 14.机关、团体、企事业单位和其他组织及中国公民利用档案馆未开放档案的审查情况； 15.对档案安全保管及其制度、基础设施、设备建设和配备情况； 16.是否存在档案损毁、丢失、涂改、伪造以及擅自转让出卖等违法违纪行为。 | |
| 4 | 对市级机关、人民团体、市属事业单位及在市工商局登记注册的各类企业档案违法违纪行为的检查 | 《中华人民共和国档案法》全文； 《中华人民共和国档案法实施办法》（国家档案局令第5号）全文； 《云南省档案条例》（云南省第十届人民代表大会常务委员会第三十一次会议修订通过）全文 ； 《昆明市档案条例》（云南省第十一届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准）全文； 《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号）全文； 《云南省重点建设项目档案验收实施办法》（档发〔2006〕2号）全文； 《云南省档案数字化工作安全保密管理办法》全文。 | 昆明市档案局 | 市级机关、人民团体、市属事业单位及在市工商局登记注册的各类企业 | 《档案管理违法违纪行为处分规定》（中华人民共和国监察部 中华人民共和国人力资源和社会保障部 国家档案局令第30号） | 1.市级机关、人民团体及市属事业单位比例为10% 2.在市工商局登记注册的各类企业比例为0.2% | 1次/年 | 现场 检查 | 1.向外国人出卖、转让、赠送集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的是否经过档案行政管理部门审批； 2.赠送、交换、出卖国家所有档案的复制件的是否经过档案行政管理部门审批； 3.是否存在损毁、丢失属于国家所有的档案的行为； 4.是否存在擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案或者泄露档案内容，造成严重后果的行为； 5.是否存在涂改、伪造档案的行为； 6.是否存在擅自出卖、转让档案，倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送外国人的行为； 7.是否存在擅自出售、赠送、交换档案及其复制件的行为； 8.是否存在擅自携带、运输、邮寄档案及其复制件出境的行为； 9.是否按照国家规定，定期向档案馆移交档案； 10.重大活动及国家重点建设项目档案是否向档案行政管理部门登记备案； 11.重点建设项目是否通过档案验收； 12.设立档案馆的是否向档案行政管理部门登记备案； 13.设立档案中介服务机构的是否向档案行政管理部门备案； 14.组织实施档案数字化的，是否按相关保密标准和安全规范进行管理。 | |
| 5 | 对县（市、区）档案局（馆）违法违纪行为查处的监督检查 | 《中华人民共和国档案法》全文； 《中华人民共和国档案法实施办法》全文； 《云南省档案条例》（云南省第十届人民代表大会常务委员会第三十一次会议修订通过）全文； 《昆明市档案条例》（云南省第十一届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准）全文。 | 昆明市档案局 | 县（市、区）档案局（馆） | 《档案管理违法违纪行为处分规定》（中华人民共和国监察部 中华人民共和国人力资源和社会保障部 国家档案局令第30号） | 20% | 1次/年 | 现场 检查 | 1.赠送、交换、出卖馆藏档案复制件的是否按规定审查； 2.未采取有效管理措施，造成档案损失的否受到查处； 3.损毁、丢失属于国家所有的档案的情况是否受到查处； 4.擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案或者泄露档案内容造成严重后果的行为是否受到查处； 5.违反规定向档案馆以外的单位和个人出卖、转让、赠送对国家和社会具有保存价值或者应当保密的非国家所有档案的是否收到查处； 6.涂改、伪造、窃取档案的行为是否受到查处； 7.是否按照法律规定，定期接收档案； 8.是否按照法律规定，定期开放档案并提供档案查阅利用。 | |
| 6 | 对市政府投资主管部门核准的重点建设项目档案专项验收的监督检查 | 《云南省档案条例》（云南省第十届人民代表大会常务委员会第三十一次会议修订通过）第二十二条； 《昆明市档案条例》（云南省第十一届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准）第二十条； 《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号）第六条； 《云南省重点建设项目档案验收实施办法》（档发〔2006〕2号）全文； 《昆明市重大建设项目档案验收办法》全文。 | 昆明市档案局 | 市政府投资主管部门组织验收的项目 | 《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号）； 《云南省重点建设项目档案验收实施办法》（档发〔2006〕2号）； 《昆明市重大建设项目档案验收办法》。 | 20% | 2次/年 | 现场 检查 | 1.重点建设项目档案是否已经验收； 2.验收项目档案的组织管理情况； 3.项目档案是否齐全完整； 4.项目归档文件材料是否准确； 5.项目归档文件材料是否具有系统性； 6.项目档案保管是否安全。 | |
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