• 索 引 号:015113702-202009-279373
• 主题分类:财政预决算公开
• 发布机构:　昆明市档案局
• 发文日期:2020-09-24 14:52
• 名　　称:昆明市档案局2019年度部门决算
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监督索引号53010000124101000

昆明市档案局2019年度部门决算

目录

第一部分 昆明市档案局概况

一、主要职能

二、部门基本情况

第二部分 2019年度部门决算表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

八、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

九、项目支出绩效自评表

十、项目支出绩效自评报告表

十一、部门整体支出绩效自评报告表

十二、部门整体支出绩效自评表

第三部分 2019年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

二、支出决算情况说明

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

第四部分其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

二、国有资产占用情况

三、政府采购支出情况

四、部门绩效自评情况

（一）项目支出绩效自评/项目支出绩效自评报告（表）

（二）部门整体支出绩效自评报告

（三）部门整体支出绩效自评表

五、其他重要事项情况说明、

六、相关口径说明

第五部分 名词解释

第一部分 昆明市档案局概况

一、主要职能

（一）主要职能

1.贯彻执行国家档案法律、法规和方针、政策，制定全市档案工作规章制度、业务规范和标准，并组织实施。依法表彰奖励在档案事业中作出贡献的单位和人员，查处违反《档案法》的事件。

2.制定全市档案事业发展规划，对全市档案工作实行统筹规划、组织协调。

3.对市属各级各类档案馆、县(市)区档案局(馆)和市级机关、企事业单位和其他组织档案工作实行监督、检查和指导。

4.负责市属专业档案馆组建的审批、市属单位档案处置的审批。

5.组织并指导全市机关、企事业单位和档案馆的档案工作目标管理考评、档案抢救和保护、档案宣传和教育；负责全市档案专业技术职称的评审工作。

6.接收、收集、征集市级机关、团体、企事业单位和其他组织的档案及历史资料，进行规范整理、安全保管和提供利用。

7.编辑出版档案史料、《昆明档案》、《昆明市档案志》和《昆明年鉴•档案》。

8.组织并指导全市档案理论和科学技术研究，探讨和研究档案现代化管理的方法和途径。

9.负责全市档案信息化建设，建立档案信息数据库，开发档案信息资源，做好档案信息咨询服务。

10.做好信访、外事接待工作。

11.承办市委、市政府和省档案局交办的其他事项。

（二）2019年度重点工作任务介绍

1.深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，服务中心工作。一是认真开展好昆明市机构改革中的档案管理与处置工作。二是加强精准扶贫档案工作。三是继续派出业务骨干参与昆明市创建文明城市指挥部及昆明市民族团结示范市创建办公室工作，规范台账收集、报送，为全国文明城市、民族团结示范市的创建作出积极贡献。

2.档案依法行政力度不断加大。一是突出重点、分类指导，加强对县区国家综合档案馆、机关档案室、企事业单位的业务指导。二是认真开展档案中介机构备案工作。三是做好档案安全风险隐患排查整治专项工作。

3.档案资源体系建设不断加强。一是认真做好机构改革单位档案及到期进馆档案的接收工作。二是认真做好馆藏破损国家重点档案的抢救保护修复工作。三是认真做好进馆和馆藏档案的消毒、灭菌和杀虫工作。

4.进一步夯实档案安全体系建设。一是继续做好县级档案馆建设指导、督查工作。二是不断完善档案工作各项管理制度。

5.档案服务利用水平不断提高。积极做好档案及政务公开信息查阅利用工作，创新服务方式，切实做好昆明市档案、政府信息和现行公开文件的查阅利用工作。

6.档案信息化建设持续增强。一是抓紧开展2019年度国家重点档案目录基础体系建设任务工作。二是抓紧推进2019年度馆藏档案数字化加工工作。三是积极推进云南省馆藏婚姻档案共享专题数据库建设任务工作。四是做好2019年度《昆明新闻》（声像）采集工作。五是做好信息平台建设工作。

7.认真开展档案宣传活动。一是做好档案宣传展览工作。二是举办“不忘初心、牢记使命”主题教育档案文献展。

8.扎实推进精准扶贫工作。2019年继续选派1名副调研员同志作为工作队员驻村开展工作，该同志在驻村工作中，认真履行工作职责，发挥了“联络员、监督员、办事员”的重要作用。

9.组织举办档案职业竞赛。昆明市档案局联合昆明市人力资源和社会保障局、昆明市总工会组织举办了昆明市首届档案职业竞赛。8月5日至9月16日在全市各县(市)区开展了预赛，近700名档案干部踊跃报名参加，经过角逐56名选手脱颖而出。11月7日举行决赛，参赛人员经过档案实际整理操作和理论知识两轮比拼，产生了个人一、二、三等奖及优秀组织奖。

10.党的建设工作不断加强。一是坚决做到“两个维护”，强化政治建设。二是坚定理想信念，强化理论武装。三是着力提升组织力，全面落实“基层党建创新提质年”任务。结合档案部门职能和工作实际，按照习近平总书记“让历史说话，用史实发言”的要求，牢牢把握档案工作的政治属性，主动发声，弘扬主旋律和社会主义核心价值观。

二、部门基本情况

（一）部门决算单位构成

纳入昆明市档案局2019年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位1个，其他事业单位0个。纳入昆明市档案局2019年度部门决算编报的单位是：昆明市档案局（本级）。

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

昆明市档案局2019年末实有人员编制45人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制45人（含参公管理事业编制45人）；在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员35人（含参公管理事业人员35人）。其他人员0人。

离退休人员0人。其中：离休0人，退休0人。

实有车辆编制0辆，在编实有车辆0辆。

第二部分 2019年度部门决算表

（详见附件）

第三部分 2019年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

昆明市档案局2019年度收入合计1,385.26 万元。其中：财政拨款收入1,315.26万元，占总收入的94.95%；上级补助收入0万元，占总收入的0%；事业收入0万元（含教育收费0万元），占总收入的0%；经营收入0万元，占总收入的0%；附属单位缴款收入0万元，占总收入的0%；其他收入70.00万元，占总收入的5.05%。与上年对比增加206.29万元，增幅17.50%。主要是因为2019年收到国家档案局“《抗战时期的昆明市商会》档案专题片”项目经费70.00万元和增加了“昆明市档案信息共享云平台（一期）经费”项目148.80万元，造成增量。

二、支出决算情况说明

昆明市档案局2019年度支出合计1,313.66万元。其中：基本支出1,072.14万元，占总支出的81.61％；项目支出241.52万元，占总支出的18.39％；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0万元，占总支出的0％。与上年对比增加131.47万元，增幅11.12%。主要是因为增加了“昆明市档案信息共享云平台（一期）经费”项目148.80万元，造成增量。

（一）基本支出情况

2019年度用于保障昆明市档案局机关正常运转的日常支出1,072.14万元。与上年对比增加5.67万元,增幅0.53%，主要原因是根据相关政策调整人员工资和社保，导致人员经费增加，造成增量。同时，昆明市档案局2019年期间共减少5人，导致人员经费减少，造成减量。增减相抵，最终导致基本支出较2018年略微增加。包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出971.75万元，占基本支出的90.64％；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费100.39万元，占基本支出的9.36％。

（二）项目支出情况

2019年度用于保障昆明市档案局为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出241.52万元。与上年对比增加125.80万元，增幅108.71%。主要是根据单位实际业务需要，2019年较2018年增加了“昆明市档案信息共享云平台（一期）经费”项目148.80万元，造成增量，其余项目变化不大。具体项目开支及开展工作情况如下：

1.馆藏民国档案抢救和修复项目支出5.00万元，均为商品和服务支出，其中办公费0.20万元，委托业务费4.80万元。此项目共完成“民国云南省会警察局各种证件”“南菁中学”等全宗，共4000页、176卷馆藏历史档案的修复工作，保质保量完成了年初目标。

2.基本运行维护费项目支出 11.95万元，均为商品和服务支出，其中水费0.30万元，电费2.15万元，物业管理费5.00万元，维修（护）费4.50万元。此项目100%保障了昆明市档案局（馆）所有档案的安全存放，满足了档案日常维护的基本要求。

3.档案馆安全警卫服务项目支出 26.00万元，均为商品和服务支出中的物业管理费，此项目保障了不少于10人为昆明市档案馆提供安全警卫服务，2019年档案安全率达到了100%。馆藏档案保存完整，无遗失损毁。

4.馆藏档案数字化加工及数据备份项目支出8.51万元，均为商品和服务支出，其中办公费1.41万元，委托业务费7.10万元。此项目完成了馆藏档案数字化加工原文扫描208746页，条目15422条，差错率2‰，成本0.34元/页，数字化后的档案查全率和查准率，达到省级要求。另按照档案数据异地备份的工作要求，派出工作人员赴银川市档案馆开展了馆藏重要档案数据备份工作，共备份了原文1300万页，条目550万条，数据备份控制差错率1‰，圆满完成重要档案数据的异质异地备份工作。

5.《昆明档案》刊印及职称评审项目支出4.99万元，均为商品和服务支出，其中印刷费4.00万元，会议费0.21万元，劳务费0.78万元。此项目完成了2019年《昆明档案》1-4期20余万字的组稿、编辑、出版、发行工作，共刊载报道文章100余篇（条），照片40余张，并与部分省外档案局（馆）、云南省地州市各级档案局（馆）和昆明市各单位进行了刊物交流。另按照《昆明市2019年档案专业职称评审工作方案》，于2019年9月25日召开昆明市档案专业中级职称评审委员会会议，会议严格按照评审工作程序进行，经评审，昆明市东川区人民医院攀树文等45名同志具备档案专业中级职务任职资格。符合档案专业中级职称馆员申报条件的有56名同志，通过率为80.36%，47人通过初职评审。

6.档案法律法规宣传、检查及培训项目支出6.00万元，均为商品和服务支出，其中办公费3.48万元，租赁费0.99万元，培训费1.41万元，劳务费0.12万元。此项目完成了2019年市直机关执法检查工作，覆盖率达到35%，执法检查现场抽查率达到13%以上；开展了1次“国际档案日”档案法律法规宣传活动；于9月组织开展了《机关档案管理条例》培训，培训151人次，提升了档案行政执法能力和水平。

7.2019年新增资产配置项目支出1.68万元，均为资本性支出的办公设备购置支出。该项目采购的资产保证了昆明市档案局日常办公需要。

8.昆明市档案局综合档案管理系统维护项目支出2.00万元，均为商品和服务支出的维修（护）费。此项目维护了昆明市档案局对外提供档案信息系统、政府信息公开信息的综合管理系统及相关的服务器、存储、数据库及网络设备，更好地为市委、市政府、市委各部委办局和社会公众提供档案信息、政府公开信息查询服务。

9.昆明市档案信息共享云平台（一期）经费项目支出148.80万元，其中商品和服务支出的办公费支出6.80万元，资本性支出的信息网络及软件购置更新支出142.00万元。此项目预计建成一套具有当前领先技术水平，满足档案业务各项工作需求的档案综合管理系统软件，并为二期、三期全面建成档案信息共享云平台，做好基础性准备工作，进一步推进档案信息化建设工作。

10.昆明市机要交通运行经费项目支出26.59万元，其中商品和服务支出的委托业务费支出14.44万元，资本性支出12.15万元。该项目配合昆明市开展的“不忘初心、牢记使命”主题教育，于2019年9月16日至30日，在昆明会堂举办昆明市“不忘初心、牢记使命”主题教育档案文献展，36名厅级领导和全市105家单位的500余名县处级以上领导干部、5300余名干部职工参观了展览。

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

昆明市档案局2019年度一般公共预算财政拨款支出1,311.74万元,占本年支出合计的99.85%。与上年对比增加132.77万元，增幅11.26%，主要原因是根据单位实际业务需要，项目经费与上年对比增加了125.80万元。在项目经费中，主要增加了“昆明市档案信息共享云平台（一期）经费”项目148.80万元，造成增量，其余项目变化不大。另一方面，根据相关政策调整人员工资和社保，人员经费略有增加，进而导致基本支出增加6.97万元。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况      

1.一般公共服务（类）支出1,087.18万元，占一般公共预算财政拨款总支出的82.88%。主要用于机构正常运转的日常支出和为完成特定的行政工作任务或事业发展目标的专项业务工作的经费支出；

2.外交（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

3.国防（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

4.公共安全（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

5.教育（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

6.科学技术（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

7.文化旅游体育与传媒（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

8.社会保障和就业（类）支出86.66万元，占一般公共预算财政拨款总支出的6.61%。主要用于昆明市档案局单位负担部分基本养老保险的缴费支出和退休、死亡职工职业年金记实部分的缴费支出；

9.卫生健康（类）支出68.45万元，占一般公共预算财政拨款总支出的5.22%。主要用于昆明市档案局单位负担部分医疗保险缴费支出；

10.节能环保（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

11.城乡社区（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

12.农林水（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出0%；

13.交通运输（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

14.资源勘探信息等（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

15.商业服务业等（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

16.金融（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

17.援助其他地区（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

18.自然资源海洋气象等（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

19.住房保障（类）支出69.45万元，占一般公共预算财政拨款总支出的5.29%。主要用于昆明市档案局按比例为职工缴纳的住房公积金；

20.粮油物资储备（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

21.灾害防治及应急管理（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

22.其他（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

23.债务还本（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

24.债务付息（类）支出0万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

(一)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况

昆明市档案局2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为1.50万元，支出决算为0.38万元，完成预算的25.33%。其中：因公出国（境）费支出决算为0万元，完成预算的0%；公务用车购置及运行费支出决算为0万元，完成预算的0%；公务接待费支出决算为0.38万元，完成预算的25.33%。2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是昆明市档案局结合实际发生业务，认真贯彻落实《党政机关厉行节约反对浪费条例》，严格把控接待标准和流程，将接待费降到最低。

2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2018年减少0.18万元，下降32.73%。其中：因公出国（境）费支出决算减少0万元，下降0%；公务用车购置及运行费支出决算减少0万元，下降0%；公务接待费支出决算减少0.18万元，下降32.73%。2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算减少的主要原因是昆明市档案局严格按照厉行节约的要求，严格控制“三公”经费支出。

(二)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况

2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0万元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出0万元，占0%；公务接待费支出0.38万元，占100%。具体情况如下：

1.因公出国（境）费支出0万元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。不涉及具体开展内容。

2.公务用车购置及运行维护费支出0万元。其中：

公务用车购置支出0万元，购置车辆0辆。不涉及具体购置车辆原因、情况等。

公务用车运行维护支出0万元，开支一般公共预算财政拨款的公务用车保有量为0辆。不涉及所需车辆燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等。

3.公务接待费支出0.38万元。其中：

国内接待费支出0.38万元（其中：外事接待费支出0万元），共安排国内公务接待8批次（其中：外事接待0批次），接待人次68人（其中：外事接待人次0人）。主要用于接待有关单位到昆明市档案局开展调研、交流、指导、考察等活动发生的接待支出。

国（境）外接待费支出0万元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待人次0人。

第四部分其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

昆明市档案局2019年机关运行经费支出98.46万元，与上年对比减少4.44万元，减幅4.31%，主要原因分析：一是昆明市档案局认真贯彻落实《党政机关厉行节约反对浪费条例》的要求，二是2019年在职人员均数较2018年有所减少，导致机关运行经费降低。部门机关运行经费主要用于日常公用经费支出，包括办公费、水费、电费、邮电费、维护（修）费等。

二、国有资产占用情况

截至2019年12月31日，昆明市档案局资产总额1,251.44万元，其中，流动资产241.85万元，固定资产1,007.71万元，对外投资及有价证券0万元，在建工程0万元，无形资产1.88万元，其他资产0万元。与上年相比，本年资产总额增加166.69万元，其中固定资产减少53.17万元。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0万元；处置车辆0辆，账面原值0万元；报废报损资产0项，账面原值0万元，实现资产处置收入0万元；出租房屋0平方米，账面原值0万元，实现资产使用收入0万元。

三、政府采购支出情况

2019年度，部门政府采购支出总额223.68万元，其中：政府采购货物支出1.68万元；政府采购工程支出0万元；政府采购服务支出222.00万元。授予中小企业合同金额81.68万元，占政府采购支出总额的36.52%。

四、部门绩效自评情况

部门绩效自评情况详见附表（附表9—附表11）。

五、其他重要事项情况说明

昆明市档案局无其他重要事项情况说明。

六、相关口径说明

（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、资本性支出等人员经费以外的支出。

（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出。

（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

第五部分 名词解释

一、财政拨款收入：指财政当年拨付的资金。

二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取得的收入。

三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

四、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的收入。主要是按规定动用的售房收入、存款利息收入等。

五、用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

六、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。

七、年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金。

八、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

九、项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

十、经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

十一、“三公”经费：纳入财政预决算管理的“三公”经费，是指部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中因公出国（境）费，指单位工作人员公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出；公务用车购置及运行费，指单位公务用车购置费及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出，公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括领导干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

十二、机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

十三、住房保障（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）：指按照《住房公积金》的规定，由单位及其在职职工缴存的长期住房储金。该项政策始于上世纪九十年代中期，在全国机关、企事业单位在职职工中普遍实施，缴存比例最低不低于5%，最高不超过12%，缴存基数为职工本人上年工资，目前已实施约20年时间。行政单位缴存基数包括国家统一规定的公务员职务工资、级别工资、机关工人岗位工资和技术等级（职务）工资、年终一次性奖金、特殊岗位津贴、艰苦边远地区津贴，规范后发放的工作性津贴、生活性补贴等；事业单位缴存基数包括国家统一规定的岗位工资、薪级工资、绩效工资、艰苦边远地区津贴、特殊岗位津贴等。

监督索引号53010000124101111

昆明市档案局2019年度部门决算公开表20200924093558832