昆明市档案局2016年项目支出绩效自评报告（馆藏档案数字化加工）_昆明市档案馆

索引号:015113702-201710-125685
主题分类:财政资金信息
发布机构:　昆明市档案局
发文日期:2017-10-31 10:55
名　　称:昆明市档案局2016年项目支出绩效自评报告（馆藏档案数字化加工）
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附件2.
附件2.

昆明市档案局2016年项目支出绩效自评报告


		（馆藏档案数字化加工）



（2016年度）







	部门名称（公章）		昆明市档案局

	项目单位	昆明市档案局

	主管部门	昆明市档案局

	项目名称	馆藏档案数字化加工

	自评日期	2017年2月16日

一、部门概况
部门名称：昆明市档案局			部门负责人：李蔚
部门财务负责人：李蜀昆	联系电话：0871-63822307	电子邮箱：kmsdaj@163.com
部门性质：参照公务员管理事业单位	单位地址：昆明市官渡区二环东路543号		单位邮编：650200
（一）部门职能（职责）简介
1.职能一：贯彻执行国家档案法律、法规和方针、政策，制定全市档案工作规章制度、业务规范和标准，并组织实施。对全市档案工作实行监督、检查和指导。组织并指导全市机关、企事业单位和档案馆的档案工作目标管理考评、档案抢救和保护、档案宣传和教育；负责全市档案专业技术职称的评审工作。负责市属专业档案馆组建的审批、市属单位档案处置的审批。

2.职能二：接收、收集、征集市级机关、团体、企事业单位和其他组织的档案及历史资料，进行规范整理、安全保管和提供利用。负责全市档案信息化建设，建立档案信息数据库，开发档案信息资源，做好档案信息咨询服务。

3.职能三：编辑出版档案史料、《昆明档案》、《昆明市档案志》和《昆明年鉴•档案》。组织并指导全市档案理论和科学技术研究，探讨和研究档案现代化管理的方法和途径。

（二）事业发展规划
1.行业发展规划：国家档案局印发《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》

2.部门发展规划：《云南省档案事业发展“十三五”规划（2016—2020）》（云政办发〔2016〕71号）

（三）部门绩效目标
1.部门绩效目标一：保障当前档案局（馆）日常工作开展及推动档案业务建设发展
2.部门绩效目标二：进一步加强档案法制建设
3.部门绩效目标三：进一步加强档案基础设施建设、档案信息化建设、档案馆功能建设和档案干部队伍建设
（四）部门收支情况
1.部门预算批复收支情况：根据《昆明市财政局关于批复2016年部门预算的通知》（昆财行[2016]6号），2016年昆明市档案局预算总收入737.99万元，全部为财政拨款。2016年部门预算总支出737.99万元，其中：基本支出594.29万元，占总支出的80.53%；项目支出143.70万元，占总支出的19.47%。
2.部门预算执行情况：昆明市档案局2016年度收入合计1104.12万元。其中：财政拨款收入1103.82万元，占总收入的99.97%；其他收入0.3万元，占总收入的0.03%。昆明市档案局2016年度支出合计1103.94万元。其中：基本支出931.20万元，占总支出的84.35％；项目支出172.74万元，占总支出的15.65％。

（一）项目基本情况
1.项目起止时间：2016年1月1日至2016年12月31日
预算安排资金（万元）：35.00			实际到位资金（万元）：34.90
	其中：中央财政：			其中：中央财政
	省级财政：			省级财政：
	市级财政：35.00			市级财政：34.90
	部门自筹及其他			部门自筹及其他
（二）项目支出明细
支出内容		预算支出数			实际支出数
馆藏档案数字化加工服务费		35.00			34.90


（三）项目管理
1.项目实施主体：该项目由昆明市档案局信息管理处负责实施
2.保障措施：《昆明市档案局馆藏档案数字化加工管理办法》、《昆明市档案局馆藏档案数字化加工验收办法》。
3.资金安排程序：根据《昆明市财政局关于批复2016年部门预算的通知》（昆财行[2016]6号）及相关规定，严格按照批复的预算金额、科目、用途使用财政资金，业务处室根据业务的实际开展情况，提供相关的证明材料、领导审批等支付依据，局机关财务对业务处室的项目支付资料和依据进行审核，根据项目实际情况支付资金。
4.资金安排标准或依据：主要包括《昆明市财政局关于批复2016年部门预算的通知》（昆财行[2016]6号）、《云南省财政厅机关财务管理办法》、国家、省级及市级的相关经费管理制度和办法、政府采购合同等。
5.财务管理：项目财务管理制度健全，严格做到专款专用，保障项目按计划实施。项目资金的收支由财务严格按照《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》等法律法规和制度的要求，按照审批程序逐级进行审批，经费使用进行跟踪问效，从严控制，加强资金管理，规范财务行为、提高财务水平。

三、项目支出绩效自评
一级指标	二级指标				绩效指标完成情况分析		情况说明
1.项目绩效指标完成分析	指标类型	上年绩效指标完成情况	申报项目确定的预期绩效指标	执行完毕绩效指标	完成率	完成质量
	产出指标	上年完成指标	计划指标	完成指标
	数量指标	-	950000页	950000页	100%	优	原文扫描（页）
	质量指标	-	5%以内	5%以内	100%	优	严格控制差错率
	时效指标	-	2016年1月-12月	2016年1月-12月	100%	优	2016年1至12月
	成本指标	-	0.37元/页	0.37元/页	100%	优	每页（元）
	效益指标	上年完成指标	计划指标	完成指标
	经济效益指标	-	合理分配	合理分配	100%	优	资金使用
	社会效益指标	-	满足	满足	100%	优	方便快捷提供服务利用
	满意度指标	上年完成指标	计划指标	完成指标
	服务对象满意度指标	-	95%	95%	100%	优	数字化后的档案查全率和查准率，达到省级要求
2.项目成本性分析	项目是否有节支增效的改进措施			项目经费严格按照《党政机关厉行节约反对浪费条例》等管理制度的要求，做到专款专用、规范管理、绩效引导，在保证项目工作按质按量按时完成的前提，尽量将经费控制在预算内。强化预算管理，使工作经费使用、管理更加规范、有效。按照市场经济规律，通过招标采购。
	项目是否有规范的内控机制			项目实施全过程都有严格的内控机制。项目实施前有预算，项目实施过程中有相关的管理制度和规范文件及过程监控，资金的支出有相关的资金管理要求，项目实施后，按照要求开展项目支出的绩效评价，项目达到了管理要求。
	项目是否达到标准的质量管理水平			项目严格按照局馆项目建设管理及财务管理制度开展建设及管理活动，项目建设成果均与投入使用，质量合格，运行稳定，整体达到相关标准确定质量管理水平。
3.项目效率性分析	完成的及时性			按预定的时间进度推进，所有项目及时完成建设。
	验收的有效性			验收手续完备，项目文档齐全，验收有效。
4.部门绩效目标实现	项目绩效是否促进部门绩效目标的实现			项目的实现，集中、全面、客观反映和促进了部门管理和利用数字档案的职能和工作绩效。
	项目绩效与规划和宏观政策的适应性			项目绩效紧紧围绕国家、省委省政府及市委市政府宏观规划和政策开展。《云南省档案事业发展“十三五”规划（2016—2020）》提出加快馆藏档案数字化，推行档案电子化，数据异地备份化，以档案数字化和电子文件归档管理是本部门重要任务。
	项目绩效体现部门职能职责及年度计划情况			通过数字档案馆系统及其业务应用项目的实施，可以实现档案资源的数字化和档案服务的网络化，提高档案安全保管保护水平和档案服务水平。
自评结论：经自评，该项目符合昆明市档案局馆部门职能和年度重点工作任务计划，按资金管理制度、按计划、按工期完成了各项任务，项目支出绩效达标。

四、项目绩效目标管理
（一）部门绩效管理组织体系建设情况：昆明市档案局根据有关要求，建立健全了部门绩效管理体系，制定了绩效管理制度，建立了昆明市档案局财政预算绩效管理工作领导小组，局馆主要领导任组长、副组长，小组成员为各相关部门负责人，下设指标组、绩效考核组承担具体工作。

（二）部门绩效管理推进情况及措施：为加强财政支出管理，强化支出责任，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》等国家有关规定，我单位对绩效目标的设定情况、资金投入和使用情况、为实现绩效目标制定的制度、采取的措施等、绩效目标的实现程度及效果等方面进行评价，并完成了绩效评价工作。


（三）未完成的项目绩效目标及其原因分析：无未完成项目。


（四）下一步改进工作的意见及建议： 1.下一步改进工作的意见及建议：继续抓好项目实施，加快预算执行进度，确保项目的顺利完成。 2.其他需要说明的情况：无

五、项目评价工作组织实施情况
（一）部门预算绩效评价工作组织机构及人员构成
评价组机构职位	姓名	职务/职称	所属单位/处室	签字
组长	李蜀昆	副局长	办公室	李蜀昆
成员	江永亮	主任	办公室	江永亮
成员	马森华	处长	政策法规处	马森华
成员	李亚林	处长	接收管理处	李亚林
成员	王波	处长	信息管理处	王波
成员	唐波	处长	保护技术处	唐波
（二）绩效自评的目的：通过自评，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。

（三）自评组织过程
1.前期准备情况	成立组织领导机构。召开专题会议，明确分工，组织相关人员进行培训。对列入自评的项目进行梳理。
2.组织实施情况	（1）研究制定绩效自评实施方案。（2）收集基础数据和实施具体评价工作。（3）评价报告汇报反馈。（4）形成绩效自评正式报告。

报告填写人（签字）：江永亮 2017年2月16日

评价工作负责人（签字）：李蜀昆 2017年2月16日

六、相关附件
（一）项目管理相关文件
（二）项目资金安排相关文件
（三）部门加强预算绩效组织体系建设相关文件
（四）部门绩效考评办法
（五）部门推进绩效管理的其他相关文件
（六）反映项目绩效目标实际完成情况的有关材料
（七）中央、省、市党委政府对于部门或该项目的相关要求
（八）人大对部门或该项目的相关要求或意见
（九) 审计对部门或该项目的审计报告或建议
（十）其他需要提供的材料