• 索 引 号:015113702-201710-125681
• 主题分类:财政资金信息
• 发布机构:　昆明市档案局
• 发文日期:2017-10-31 10:37
• 名　　称:昆明市档案局2016年整体支出绩效自评报告
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    2016年，我局认真贯彻市委、市政府及市财政局有关文件精神，积极推进财政预算绩效管理工作，不断提高财政预算绩效管理工作的质量和水平，努力提高财政资金使用效益,预算绩效管理工作取得一定成效。2016年整体支出绩效自评报告如下：

    一、部门基本情况

    （一）部门概况

    根据《中共昆明市委、昆明市人民政府关于印发〈昆明市市级机关机构改革实施意见〉的通知》（昆发〔2002〕1号），设置昆明市档案局、昆明市档案馆。昆明市档案局与昆明市档案馆实行局馆合一体制，为主管全市档案工作的市政府直属单位。昆明市档案局是参照公务员法管理的事业单位，2016年度末实有人员编制45人，其中：参公管理事业人员45人；退休人员22人。实有车辆3辆已在2016年底全部完成车改工作，现单位无公务车辆。

   （二）2016年度重点工作任务介绍

    1、档案法治建设取得新成效。在全国率先制定出台《昆明市档案中介机构管理办法》,制定了《昆明市2016年档案管理行政目标考核实施方案》并下发全市贯彻执行,完成对纳入档案目标考核体系的91家市级单位的档案工作进行年终考核，有效促进了全市档案工作健康发展。

    2、档案工作服务能力有了新提升。举办2016年昆明市“红星照耀中国—外国记者眼中的中国共产党人”主题巡回展览；2016年6月9日，以"档案-与你相伴"为主题开展全市"国际档案日"宣传活动；编辑出版《一二•一运动》图册、2015年度《昆明年鉴•档案》的编写和《昆明档案》1—4期编辑出版工作；完成爱国主义教育基地展厅16批次537人次参观接待工作。举办2次全市专（兼）职档案人员业务知识培训。完成2016年档案专业技术人员职称资格评审工作。

    3、档案基础业务建设得到新加强。指导完成市委办公厅等18家行政、事业及企业单位档案工作规范化管理示范认定，并在省档案局备案；做好重点档案保护和抢救工作，完成6127页重点档案的抢救保护工作；抓好档案数据备份。完成2015年前档案数据更新备份及2016年新增档案数据异地备份工作，进一步加快档案信息化建设步伐。

    （三）2016年整体收支情况

    1、收入决算情况昆明市档案局2016年度收入合计1104.12万元。其中：财政拨款收入1103.82万元，占总收入的99.97%；其他收入0.3万元，占总收入的0.03%。与上年对比提高了49.06%，主要原因是财政拨款收入增加。2、支出决算情况昆明市档案局2016年度支出合计1103.94万元。其中：基本支出931.20万元，占总支出的84.35％；项目支出172.74万元，占总支出的15.65％；总支出与上年对比提高了49.09%，主要原因是人员经费按政策进行了调增以及2016年项目支出比2015年有所增加。两项合计后总支出比上年有较大幅度上升。

    二、绩效自评工作情况

    （一）加强组织领导我局成立了局主要领导为组长，分管领导为副组长的市档案局财政预算绩效管理工作领导小组，负责对全局财政预算绩效管理工作进行组织领导，领导小组办公室设在局办公室，负责财政预算绩效管理日常协调、沟通、联络工作，重大事项由局办公会研究决定。坚强有力的组织领导，务实高效的办事机构，确保了我局财政预算绩效管理工作顺利有序地开展财政预算绩效管理工作起了关键作用。

    （二）强化制度建设我局把制度建设作为开展绩效管理的重要环节，印发了《昆明市档案局预算绩效管理实施办法》《昆明市档案局预算绩效管理工作考核暂行办法》《昆明市档案局预算绩效管理工作方案》；建立了全局普遍适用的共性评价指标体系和项目支出的个性评价体系；预算绩效管理顶层制度和指标体系的建立，使全局干部牢固树立了财政绩效管理理念，进一步增强了支出责任和效率意识，对我局顺利开展财政绩效管理工作起了积极作用。

   （三）注重宣传教育我局认为，加强宣传教育，不断提高局机关处室对财政预算绩效管理的思想认识、提高工作人员的业务素质是顺利开展财政预算绩效管理的可靠保障。我们召开了多次全局中层以上干部专题会议，学习研讨有关财政预算绩效管理的制度、文件；召开全局财务人员和项目负责人会议，对相关业务知识进行学习，对可能出现的问题进行深入研讨；积极派员参加市财政局组织的相关业务知识培训，在局内部组织开展《昆明市预算绩效管理暂行办法》等预算绩效管理相关内容的学习、宣传，收到了较好的效果。

   （四）实施预算项目绩效目标编制、监控、评价管理2016年，我们对各处室申报的预算项目进行全面梳理、加强审核、合理保障，所有项目必须有明细的资金测算，对无具体内容、无明细支出测算的，或支出测算不够细化的项目，一律不予申报。其中，对5万元以上的预算项目，全部制定绩效目标，由预算处室在申请项目时提报详细绩效信息，包括立项依据、项目内容和目标、实施周期、投入总额、已投入金额、本年度预算目标和金额等，作为项目申报的依据。在加强预算编制环节的基础上，我局加强预算执行监管和执行结果评价，将绩效监督渗透到预算管理的事前、事中、事后各个环节。

    三、存在的问题和整改情况

    我局虽然在预算绩效管理上做了大量工作，也取得了一点成绩，但是也同样存在一些问题需要解决，还有一些不足之处需要完善。

    一是预算绩效管理经验需要进一步积累。因为预算绩效管理工作具有政策性强、专业性强、涉及面广、操作难度大等特点，加上我局刚刚开始开展此项工作，经验不足且无从借鉴，导致工作多走许多弯路，而且影响工作效果。

    二是预算绩效管理的范围有待进一步扩大。虽然我局绩效评价工作已经开展，但评价项目数量和资金数额占我局项目总量和财政支出比重还不高。

    三是评价指标体系需要进一步完善。财政支出评价对象多，项目之间差异性大，我局制定的共性指标和反应项目效果的个性指标，由于设置难度较大，还不能满足目前工作开展需要。

    四是人员素质有待进一步提高。由于预算绩效管理工作开展时间较短，工作人员缺乏系统的培训，对预算绩效管理理解不充分，对预算绩效管理业务不熟悉，对工作重点把握不到位，由此造成绩效评价工作还未摆脱财务考评或竣工验收的影响。

    针对上述问题，我单位已经逐步扩大绩效管理范围；进一步加强评价指标体系建设；积极运用绩效评价结果，进一步提高人员素质；采取各种方式，加大对参与绩效评价工作人员培训力度，充实业务知识，提高业务素质。 

    四、绩效自评结果应用

    绩效自评的工作过程是自我检测的过程，通过自评，一方面积累了经验，可以在今后的绩效管理中有所改进。另一方面，增强了全局资金绩效观念，加强了财政支出管理，使得公共资源得以合理配置，财政支出结构得以优化，提高了资金管理水平和使用效益。    （一）逐步扩大绩效管理范围。在绩效目标管理方面，对于运转保障类项目，探索实施整体支出绩效目标管理，施行整体支出评价。在项目绩效评价方面，逐步增加评价项目数量和项目支出数额占比。

    （二）进一步加强评价指标体系建设。拟组织人员搜集整理借鉴兄弟省市先进单位制定出台的指标，进一步充实完善我局的个性指标体系。

    （三）积极运用绩效评价结果。建立绩效评价结果的反馈与整改、激励与问责制度，进一步完善绩效评价结果的反馈和运用机制，切实发挥绩效评价工作的应有作用。

    （四）进一步提高人员素质。采取各种方式，加大对参与绩效评价工作人员培训力度，充实业务知识，提高业务素质。